Определение показателя качества контроля мероприятий по учёту и контролю ядерных материалов

За исполнением требований нормативных документов по учёту и контролю ЯМ в организации осуществляется государственный контроль. Эти обязанности исполняют надзорные органы, таким образом, при оценке показателя качества контроля К₂₂ необходимо оценить качество целевых инспекций СУиК ЯМ.

Показатель К₂₂ зависит от полноты и качества (т.е. насколько «хорошо» были проконтролированы параметры.) проведённых мероприятий по контролю СУиК ЯМ рис 5. и может быть вычислен по формуле:

(19).

(20).

где n₂₂₁ — количество проконтролированных параметров из списка параметров для контроля;

— общее количество параметров для контроля.

Целевые инспекции систем государственного учета и контроля ядерных материалов в организациях проводятся по одному или нескольким из следующих направлений:

• 1. Наличие, полнота содержания и правильность оформления нормативно распорядительной документации по организации в целом.
• 2. Организация зон баланса материала.
• 3. Постановка на государственный учет и снятие с государственного учета ядерных материалов.
• 4. Средства контроля доступа.
• 5. Система измерений ядерных материалов и программа контроля качества измерений для государственного учета и контроля ядерных материалов.
• 6. Система передач ядерных материалов;
• 7. Организация и проведение физической инвентаризации;
• 8. Проверка результатов физической инвентаризации;
• 9. Система отчетных документов и предварительных уведомлений;
• 10. Подготовка и допуск персонала.
• 11. Организация и осуществление контроля ядерных материалов администрацией организации.
• 12. Организация исполнения работ по замечаниям, изложенным в актах ведомственного контроля и в актах и предписаниях Федеральной службы по экологическому технологическому и атомному надзору.
• 13. Проверка наличия ядерных материалов.

В части, относящейся к направлению «Наличие, полнота содержания и правильность оформления нормативно распорядительной документации по организации в целом «, проверке подлежат:

• 1. Лицензии Ростехнадзора на осуществление видов деятельности в области использования атомной энергии;
• 2. Договора на передачу в пользование ядерных материалов, заключенного между эксплуатирующей организацией и Федерального агентства по атомной энергии на передачу в пользование ЯМ.
• 3. Положение (инструкция) об УК ЯМ в организации.
• 4. Программа контроля качества измерений ЯМ.
• 5. Программа применения УИВ и обращения с УИВ.
• 6. Документ, определяющий формулу для расчёта величины выборки проверяемых УИВ;
• 7. Документация по регистрации результатов проверок работоспособности УИВ.
• 8. Проект на установку соответствующих систем наблюдения относящихся к системе учета и контроля ядерных материалов.
• 9. Документ, определяющий вид и объем подтверждающих измерений при получение (приемке) ЯМ.
• 10. Инструкции по учету и контролю ЯМ для ЗБМ.
• 11. Информационный документ, о количестве и границах ЗБМ.
• 12. Методика определения величины ожидаемой инвентаризационной разницы для каждой ЗБМ.
• 13. Программы измерений ЯМ для каждой ЗБМ.
• 14. Методики выполнения измерений.
• 15. Свидетельства о метрологической аттестации стандартных образцов ЯМ.
• 16. Перечень средств измерений (далее Перечень).
• 17. Сертификат об утверждении типа средств измерений.
• 18. Приказ о назначении материально ответственных лиц.
• 19. Договор о материальной ответственности.
• 20. Обоснование на изменение частоты в ЗБМ (в случае необходимости).
• 21. Разрешение Ростехнадзора и Росатома России на изменение частоты в ЗБМ (в случае необходимости).
• 22. Акт о проведении первичной физической инвентаризации.
• 23. Документ, устанавливающий максимально допустимые величины потерь ЯМ.

В части, относящейся к направлению «Организация зон баланса материала», проверке подлежат:

• 24. Организация границы ЗБМ и сами границы ЗБМ.
• 25. Категоризация ядерных материалов, находящихся в ЗБМ.
• 26. Периодичность проведения физической инвентаризации в ЗБМ.
• 27. Инструкция по учету и контролю ЯМ для каждой ЗБМ.
• 28. Организация КТИ в ЗБМ и сами КТИ.
• 29. Документ, устанавливающий величину допустимой инвентаризационной разницы в ЗБМ.
• 30. Осуществление оценки любых потерь ядерных материалов в ЗБМ.
• 31. Возможности приостановки любых перемещений ЯМ в ЗБМ на период проведения физической инвентаризации в соответствии с п. 6.3.1 НП-030−01.
• 32. Наличие в ЗБМ лица, материально ответственные за ядерные материалы.

В части, относящейся к направлению «Постановка на государственный учет и снятие с государственного учета ядерных материалов», проверке подлежат:

• 33. Наличие у организации ядерных материалов, входящих в перечень ядерных и специальных неядерных материалов подлежащих государственному учету и контролю.
• 34. Количество ядерного материала имевшегося и/или имеющегося в организации.
• 35. Обоснованность и своевременность постановки на государственный учет ядерных материалов.
• 36. Обоснованность и своевременность снятия с государственного учета ядерных материалов.

В части, относящейся к направлению «Средства контроля доступа», проверке подлежат:

• 37. Программа применения УИВ.
• 38. Использование УИВ соответствующих требованиям НП-030−01 национальным стандартам, отраслевым стандартам и стандартов организации.
• 39. Документ, определяющий порядок расчёта величины выборки проверяемых УИВ.
• 40. Документация (форма, порядок ведения, выполнение порядка) по регистрации результатов проверок работоспособности УИВ.
• 41. Выборочно — наличие и правильность установки УИВ.
• 42. Проект на установку соответствующих систем наблюдения относящихся к системе учета и контроля ядерных материалов.
• 43. Правильность отнесения СКД к системе учета и контроля ядерных материалов к различным категориям УИВ (при обосновании снижения объема выборки подтверждающих измерений для целей физической инвентаризации).
• 44. Устройства телеили фотонаблюдения, используемые в целях учета и контроля ядерных материалов позволяют фиксировать происходящие события.

В части, относящейся к направлению «Система измерений ядерных материалов и программа контроля качества измерений для государственного учета и контроля ядерных материалов», проверке подлежат:

• 45. Программа контроля качества измерений ЯМ.
• 46. Программы измерений ЯМ для каждой ЗБМ.
• 47. Методики выполнения измерений.
• 48. Формы представления результатов измерений.
• 49. Свидетельства о метрологической аттестации стандартных образцов.
• 50. Перечни.
• 51. Наличие и выполнение графиков ведомственной и государственной поверки средств измерений, используемых для учета и контроля ядерных материалов, включая весы всех типов.
• 52. Соблюдение требований калибровки средств измерений с использованием соответствующих стандартов.
• 53. Сертификаты об утверждении типа средств измерений.
• 54. Соответствие показателей точности методик выполнения учетных измерений требованиям нормативной документации.
• 55. Наличие и выполнение графиков технического обслуживания систем измерений, учета и контроля ядерных материалов.
• 56. Наличие в КТИ средств измерений и стандартных образцов в соответствии с Перечнем средств измерений и стандартных образцов.
• 57. Работоспособность средств измерений находящихся в КТИ.

В части, относящейся к направлению «Система передач ядерных материалов», проверке подлежат:

• 58. Наличие у организаций отправителя и/или получателя лицензий Ростехнадзора и договоров с Росатом на передачу в пользование ядерных материалов.
• 59. Наличие, оформление и своевременность направления предварительных уведомлений об отправке или получении ядерных материалов.
• 60. Паспорта (сертификаты) на ядерный материал.
• 61. Процедуры, выполняемые при получении (отправке) ядерных материалов.
• 62. Порядок проведения подтверждающих измерений получаемых ядерных материалов.
• 63. Оценка расхождения данных отправителя и получателя.
• 64. Расследование причин расхождения данных отправителя и получателя.
• 65. Наличие, оформление и своевременность направления СО.

В части, относящейся к направлению «Организация и проведение физической инвентаризации», проверке подлежат:

• 66. Акт о проведении первичной физической инвентаризации.
• 67. Методика (инструкция) по проведению ФИ в организации.
• 68. Приказы руководителя организации о проведении ФИ, о назначении инвентаризационных комиссий.
• 69. Акты инвентаризационной комиссии о проведении годовой ФИ по организации в целом.
• 70. Акты инвентаризационной комиссии о проведении ФИ в ЗБМ.
• 71. Методика определения объема выборочных подтверждающих измерений при проведении ФИ.
• 72. Наличие, оформление и своевременность направления СНК.
• 73. Учетные и подтверждающие измерения ЯМ.
• 74. Проверка состояния СКД.
• 75. Наличие, оформление и своевременность направления СО.
• 76. Методика определения величины ожидаемой ИР для каждой ЗБМ.
• 77. Программы измерений ЯМ для каждой ЗБМ.
• 78. Методики выполнения измерений.
• 79. Свидетельства о метрологической аттестации стандартных образцов ЯМ.
• 80. Наличие расчета выборки для подтверждающих измерений при проведении ФИ.
• 81. Наличие оценки величины неизмеренных потерь её погрешности.
• 82. Определение ИР и её погрешности.
• 83. Применение критериев для определения наличия аномалии.
• 84. Порядок удостоверения в соответствии СНК и данных учета.
• 85. Наличие качество оформления и своевременность направления МБО и СФНК.
• 86. Обоснование на изменение частоты физической инвентаризации в ЗБМ (в случае необходимости).
• 87. Разрешение Росатома и Ростехнадзора на изменение частоты физической инвентаризации в ЗБМ (в случае необходимости).
• 88. Приказы о назначении материально ответственных лиц.
• 89. Договора о материальной ответственности.
• 90. Проверка процесса физической инвентаризации;
• 91. Фактическое наличия ядерных материалов
• 92. Баланса ядерных материалов.

В части, относящейся к направлению «Система отчетных документов и предварительных уведомлений», проверке подлежат:

• 93. Наличие установленной формы, оформление и своевременность представления следующих отчетов:
  • — СНКс.
  • — ОИКс.
  • — МБО и СФНК.
  • — СНК.
  • — ОИК.
  • — СО.
• 94. Предварительные уведомления об отправке или получении ядерных материалов.

В части, относящейся к направлению «Подготовка и допуск персонала», проверке подлежат:

• 95. Документ, устанавливающий в организации порядок обучения работников (персонала), осуществляющего учет и контроль ядерных материалов.
• 96. Документ, устанавливающий в организации порядок проверки знаний процедур учета и контроля ядерных материалов для различных категорий работников (персонала).
• 97. Форма и ведение документов, в которых зарегистрированы результаты проверки знаний процедур учета и контроля ядерных материалов для различных категорий работников (персонала).
• 98. Наличие разрешений Ростехнадзора на право ведения работ в области использования ядерной энергии у соответствующих должностных лиц организации осуществляющих учет и контроль ядерных материалов.
• 99. Приказ о назначении руководителя службы учета и контроля ядерных материалов (лицо, ответственное за учет и контроль ядерных материалов в организации).
• 100. Приказ о назначении материально ответственных лиц.
• 101. Договор о материальной ответственности.
• 102. Должностные инструкции у работников (персонала), осуществляющего учет и контроль ядерных материалов.

В части, относящейся к направлению «Организация и осуществление контроля ядерных материалов администрацией организации» проверке подлежат:

• 103. Наличие в организационно-распорядительных документах организации и в должностных инструкциях требований по осуществлению должностными лицами контроля ядерных материалов.
• 104. Выполнение должностными лицами организации установленных требований по осуществлению контроля ядерных материалов.
• 105. Принятые меры по результатам контроля ядерных материалов и их выполнение.
• 106. Влияние контроля ядерных материалов на состояние системы учета и контроля ядерных материалов в организации с учетом результатов проведенной целевой инспекции".

В части, относящейся к направлению «Организация исполнения работ по замечаниям, изложенным в актах ведомственного контроля и в актах и предписаниях Федеральной службы по экологическому технологическому и атомному надзору» проверке подлежат:

• 107. Наличие и содержание планов мероприятий по устранению выявленных нарушений.
• 108. Выполнение планов мероприятий по устранению выявленных нарушений.

В части, относящейся к направлению «Проверка наличия ядерных материалов», Проводится по отдельно разработанной программе измерений, в соответствии с существующими требованиями и методическими рекомендациями по организации, проведению инспекционных измерений, расчету объема измерений, оформлению и анализу результатов инспекционных измерений. Инспекционные измерения ядерных материалов проводятся с использованием собственных средств измерений инспектора и/или средств измерений поднадзорной организации, в том числе:

• 109. Измерения массы брутто УЕ с ядерным материалом на весах.
• 110. Измерение массы нетто ядерного материала в УЕ с использованием нейтронных счётчиков;
• 111. Проверку наличия ядерного материала в УЕ.
• 112. Проверка типа ядерного материала в УЕ.
• 113. Проверку изотопного состава ядерного материала в УЕ.
• 114. Проверку целостности, типа и идентификатора УЕ.
• 115. Проверку целостности типа и идентификатора УИВ на УЕ

Показатель К₂₂₂, характеризующий полноту проведённого контроля, должен быть определён руководителями инспекторов по единичной шкале [0,1].