Регистраторы. 
Финансовые рынки и финансово-кредитные институты

Регистраторами являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг.

В свою очередь, реестр владельцев ценных бумаг — это формируемая на определенный момент времени система записей о лицах, которым открыты лицевые счета (о зарегистрированных лицах), записей о ценных бумагах, учитываемых на указанных счетах, записей об обременении ценных бумаг и иных записей в соответствии с законодательством РФ. Для ценных бумаг на предъявителя реестр владельцев ценных бумаг не ведется.

В силу особой специфики данного вида деятельности совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не допускается.

Регистратор не вправе совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых он ведет.

Договор на ведение реестра заключается только с одним юридическим лицом. При этом регистратор может вести реестры владельцев ценных бумаг неограниченного числа эмитентов.

Держатель реестра возмещает владельцам ценных бумаг и иным лицам, которые в соответствии с федеральными законами осуществляют права по ценным бумагам, убытки, причиненные неправомерными действиями (бездействием) держателя реестра.

В обязанности держателя реестра входит:

• 1) открывать лицевые и иные счета в реестре в соответствии с требованиями законодательства о ценных бумагах и нормативных актов Банка России;
• 2) проводить операции в реестре только по распоряжению зарегистрированных лиц, если иное не установлено федеральными законами и нормативными актами Банка России;
• 3) предоставлять зарегистрированному лицу, на лицевом счете которого учитывается более 1 процента голосующих акций эмитента, информацию из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц и о количестве акций каждой категории (каждого типа), учитываемых на их лицевых счетах;
• 4) информировать зарегистрированных лиц по их требованию о правах, закрепленных ценными бумагами, способах и порядке осуществления этих прав;
• 5) составлять список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, по требованию эмитента или иных лиц в случаях, предусмотренных федеральными законами.

С деятельностью регистратора связано понятие трансферагента. Трансфер-агент — это юридическое лицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему и передаче ему или от него информации и документов.

Трансфер-агенты действуют от имени и за счет регистратора на основании договора поручения или агентского договора, заключенного с регистратором, а также на основании выданной им доверенности.

При осуществлении своей деятельности трансфер-агенты обязаны указывать, что они действуют от имени и по поручению регистратора, а также предъявлять всем заинтересованным лицам доверенность, выданную этим регистратором.

В случаях, предусмотренных договором и доверенностью, трансфер-агенты вправе:

• 1) принимать документы, необходимые для проведения операций в реестре;
• 2) передавать зарегистрированным и иным лицам выписки по лицевым счетам, уведомления и иную информацию из реестра, которые предоставлены регистратором.

Трансфер-агенты обязаны:

• 1) принимать меры по идентификации лиц, подающих документы, необходимые для проведения операций в реестре;
• 2) обеспечивать доступ регистратора к своей учетной документации по его требованию;
• 3) соблюдать конфиденциальность информации, полученной в связи с осуществлением функций трансфер-агента;
• 4) осуществлять проверку полномочий лиц, действующих от имени зарегистрированных лиц;
• 5) удостоверять подписи физических лиц в порядке, предусмотренном регулятором;
• 6) соблюдать иные требования, установленные нормативными правовыми актами регулятора.

Течение срока проведения операции в реестре (срока для отказа в проведении операции в реестре) начинается с момента приема трансфер-агентом документов для проведения операции в реестре.

Регистратор и трансфер-агент обязаны при взаимодействии друг с другом осуществлять обмен информацией и документами в электронной форме.

Регистраторы и депозитарии составляют учетную систему на рынке ценных бумаг. Под учетной системой на рынке ценных бумаг понимается совокупность учетных институтов: организаций, осуществляющих депозитарную деятельность, и организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Учетная система на рынке ценных бумаг выполняет функции подтверждения прав на ценные бумаги, а также подтверждения прав, закрепленных ценными бумагами, в целях передачи этих прав и их осуществления.