Статистическое наблюдение. 
Теория статистики с элементами эконометрики в 2 ч. Часть 1

В результате освоения данной главы студент должен: знать

• • формы, виды и способы статистического наблюдения;
• • классификацию возможных ошибок статистического наблюдения; уметь
• • осуществлять подготовку статистического наблюдения;
• • проводить сбор массовых данных; владеть
• • организационно-методологическими вопросами статистического наблюдения;
• • навыками оценки точности статистического наблюдения.

Организационно-методологические вопросы проведения статистического наблюдения

Важнейшей потребностью современного общества, залогом своевременности принятия оперативных, тактических решений и успеха стратегического управления всеми видами ресурсов является наличие информации. Научно объективной, т. е. обладающей доказательной способностью, является информация, сформированная в ходе статистического наблюдения, последующего обобщения и анализа данных. Заметим, что информация и данные, потенциально являющиеся информативными, суть не одно и то же. Информация — это новое знание об объекте наблюдения, формируемое в ходе обработки накопленных данных.

Статистическое наблюдение — это массовое научно организованное наблюдение за явлениями и процессами социально-экономической жизни, заключающееся в регистрации отобранных признаков у единиц исследуемой совокупности. Целью любого статистического наблюдения является получение достоверных количественных информативных данных для выявления закономерностей развития общественных явлений и процессов.

Статистическое наблюдение может проводиться любыми лицами, заинтересованными в своевременной характеристике массовых общественных изменений. На сегодняшний день в нашей стране за проведение статистических обследований по ключевым вопросам жизнедеятельности социума ответственность несет Росстат. Результаты таких наблюдений публикуются в официальных изданиях, основными из которых являются «Российский статистический ежегодник», предоставляющий наиболее полную информацию о социально-экономических тенденциях, и «Россия в цифрах» — краткий сборник, содержащий сопоставление итогов текущего года с предшествующими.

Для получения достоверной количественной информации статистическое наблюдение требует продуманной методологической и организационной подготовки (рис. 2.1). Научный фундамент теории массового наблюдения был заложен еще в XIX в. работами выдающегося бельгийского ученого А. Кетле {Lambert-AdolphJacques Quetelet, 1796—1874). На статистических конгрессах того времени были сформулированы базовые идеи и постулаты методологии и организации сбора первичных сведений.

Рис. 2.1. Этапы подготовки статистического наблюдения.

В первую очередь необходимо определить задачу проведения статистического наблюдения, т. е. ответить на вопрос: для каких именно целей требуется получить массовые данные. Нечетко сформулированная задача ведет к недополучению важных сведений или, наоборот, к появлению избыточных и невостребованных информативных данных. В процессе подготовки статистического наблюдения следует разграничить понятия: 1) объект наблюдения; 2) единица наблюдения; 3) отчетная единица.

Объект наблюдения — это статистическая совокупность, в которой происходит развитие изучаемых социально-экономических явлений и процессов. Объектом наблюдения может выступать совокупность физических лиц (жители одного города, работники какой-либо отрасли), юридических лиц (кредитные организации, государственные вузы), физических единиц (медицинское оборудование больниц, здания, отнесенные к архитектурному наследию). Основой правильного определения объекта наблюдения является четкое установление границ искомой статистической совокупности. Для этого следует задать характерные критерии, отличающие исследуемые явления или процессы от любых других.

Составным неделимым элементом объекта наблюдения является единица наблюдения (в иностранной литературе применяется термин «элементарная единица») как прямой носитель признаков, подлежащих регистрации. Например, при демографических обследованиях объектом наблюдения, как правило, выступает все население, а единицей наблюдения — конкретный человек. На практике данные о единице наблюдения могут быть получены не от нее непосредственно, а от субъекта, располагающего сведениями о ней. Такой субъект называется отчетной единицей (иногда — информирующей единицей). Так, данные о заработной плате служащего могут быть получены опосредованно — от предприятия, где он работает.

В рамках специальных исследований целесообразно определить техническую единицу наблюдения или среду: к примеру, изучение детского здоровья может быть проведено внутри выделенного круга семей, однако большая сопоставимость итогов наблюдения достигается при обследовании здоровья детей в общей среде развития — яслях, детских садах, школах и т. п. Стоит заметить, что в ряде случаев точное разграничение всех вышеназванных понятий оказывается затруднительным; возникает это вследствие того, что далеко не всегда массовая совокупность, из которой производится отбор единиц наблюдения, строго соответствует совокупности исследуемой. Так, если статистическое обследование проводится только посредством Интернета, то информация будет получена лишь от лиц, имеющих доступ к сети. В ходе переписей населения традиционную сложность вызывает охват наблюдением граждан без определенного места жительства.

Фундаментом статистического наблюдения выступает программа наблюдения, т. е. перечень признаков, подлежащих регистрации в процессе наблюдения. Важной спецификой проведения любого массового наблюдения является обследование лишь характерных особенностей единицы наблюдения, а именно, искомых статистических признаков. Установление границ исследования задается цензом — теми признаками, количественное значение которых является основанием для учета (или неучета) единицы исследуемой совокупности в процессе наблюдения^[1]. Четкость ценза дает возможность мотивированно выделить те статистические признаки, которые имеют прямое отношение к изучаемой проблеме. И наоборот, размытость границ обследования ведет к перегруженности наблюдения признаками, значения которых фиксируются «на всякий случай». Рамки ценза определяются задачей каждого отдельного наблюдения.

Первостепенным программным принципом статистического наблюдения является нахождение оптимального числа вопросов, задаваемых респондентам. В случае, когда общее количество вопросов слишком велико, существенно повышается вероятность отказа опрашиваемого отвечать на все из них. Напротив, когда вопросов недостаточно, цена проведенного наблюдения не будет соразмерна ценности полученных данных. Формулировка вопросов программы наблюдения должна быть точной и недвусмысленной, а их структура и последовательность — логичной. Идеальным порядком следования вопросов считается такой, при котором первый вопрос как бы «перетекает» во второй, второй — в третий и г. д. Для уточнения и проверки полученных ответов в программу наблюдения целесообразно включать вопросы взаимно контролирующего характера. Дополнение программы краткой инструкцией, разъясняющей суть вопросов, позволяет уменьшить долю некорректных ответов.

Программу наблюдения могут составлять закрытые и открытые вопросы. Закрытый вопрос предполагает выбор либо из альтернатив, как правило, ответов «да» и «нет», либо из нескольких определенных выборочных ответов. Например, на вопрос «Владеете ли Вы русским языком?» можно дать или утвердительный, или отрицательный ответ, тогда как на вопрос «Ваше образование?» ответы могут быть таковы: не имею образования, среднее общее, среднее специальное, незаконченное высшее, высшее. Подобная возможность подбора ответа в программе наблюдения называется подсказом. Открытые вопросы представляют особый интерес при социологических исследованиях, однако без хотя бы минимально заданной структуры ответа есть риск получить число вариантов, равное общему количеству респондентов. Этическими принципами проведения статистического наблюдения выступают следующие: в программу не следует включать вопросы, ответы на которые могут быть использованы против опрашиваемого (к примеру, «Приходилось ли Вам уклоняться от уплаты налогов?») или являются коммерческой тайной.

Конечный перечень вопросов оформляется в виде статистического формуляра — документа единого образца, содержащего программу и результаты наблюдения. В зависимости от целей наблюдения формуляр может быть представлен различными типами: отчет, карточка, переписной лист, анкета и г. д. Однако вес типы формуляров составляют две системы: индивидуальную (карточную) и списочную. Индивидуальный формуляр содержит информацию об одной единице наблюдения, списочный — о нескольких. Так, при проведении демографических обследований статистический формуляр может быть заведен отдельно на каждого члена семьи, либо может объединить всех членов семьи в домохозяйство. Формуляр наблюдения состоит из двух частей — титульной и адресной. Первая включает в себя названия проводимого исследования и органа, за него ответственного, сведения о том, когда и кем утвержден искомый тип формуляра, в ряде случаев его номер. Адресная часть присутствует в не анонимных обследованиях и содержит сведения о единице наблюдения, например название организации, ее адрес, телефон, подчиненность. Статистический формуляр должен быть удобен для заполнения, чтения, шифровки и машинной обработки данных.

Для каждого массового обследования обязательно разрабатывается статистический инструментарий — перечень инструкций по проведению наблюдения и регистрации полученных сведений в формуляре. В рамках масштабных исследований статистический инструментарий чаще издается в виде специальной брошюры, в остальных случаях располагается на оборотной стороне формуляра или дается в подсказах. Регистрацию отобранных признаков и заполнение формуляра в процессе статистического наблюдения осуществляет субъект наблюдения — специально подготовленный работник, называемый счетчиком или регистратором (иногда — интервьюером).

Важный этап подготовки статистического наблюдения заключается в определении места и времени наблюдения. В практике всеобщих переписей населения местом наблюдения считается непосредственное место жительства — квартира или дом, а наиболее благоприятным временем представляется период наименьшей подвижности населения, как правило, это середина недели зимнего сезона. Место наблюдения может варьировать, когда учету подлежат перемещающиеся единицы: так, произведенная продукция обследуется и на предприятии, и в торговом зале. Выбор времени наблюдения разделяется на два этапа — установление критического момента и периода наблюдения.

Критический момент наблюдения — это конкретный день года, час дня, по состоянию на который проходит регистрация признаков у единиц изучаемой совокупности. Период наблюдения — это срок, в течение которого происходит заполнение формуляров, т. е. срок, необходимый для проведения массового сбора данных. Наиболее часто критический момент соответствует началу периода наблюдения. К примеру, при прохождении последней Всероссийской переписи населения 2010 г. периодом наблюдения были дни с 14 по 25 октября, а критическим моментом — состояние на О часов 00 минут 14 октября. Это означает, что независимо от дня прихода счетчика в семью (14, 15 или 25 числа) все родившиеся после 0 часов 14 октября в перепись не включались, все умершие — напротив, учитывались. Всеобщие переписи принято сравнивать с моментальной фотографией населения на заданную дату. Любопытно, что критическим моментом наблюдения первой российской переписи 1897 г. было выбрано «раннее утро» 28 января (по старому стилю); это явилось начальной попыткой отечественной статистики обеспечить временную сопоставимость собранных сведений.

Выбор периода наблюдения и критического момента определяется задачами проводимого исследования, однако чрезмерное отдаление периода наблюдения от критической даты может привести к снижению достоверности полученных результатов. Более того, в рамках некоторых обследований дополнительно устанавливается конечный день наблюдения (бывает даже час), не позднее которого зафиксированные данные должны быть представлены, но назначению. Для ряда наблюдений нахождение критического момента времени оказывается невозможным; в таком случае обозначается интервал времени. В первую очередь это касается различных исследований экономического характера: так, например, исчислять объем финансовых операций компании по состоянию на конкретный час бессмысленно, для этого задается интервал времени — день, неделя, месяц и т. д. Сказанное относится также к изучению явлений и процессов, имеющих циклическое развитие: например, наблюдение за напряженностью пассажиропотока проводится в течение полной недели, охватывая рабочие, выходные и праздничные дни.

Любому массовому обследованию должна предшествовать оценка затрат на его осуществление, включающая в себя такие направления расходов, как создание и размножение формуляров, разработка программного обеспечения для их анализа, обучение и оплата труда регистраторов и т. п. Вопрос подбора программного обеспечения, маловажный при изучении небольших совокупностей, встает особенно остро, когда обработке должны быть подвергнуты миллионы заполненных, к примеру, переписных листов. Сегодня повсеместно применяется стандартный программный пакет для проведения статистического анализа; в процессе Всероссийской переписи населения 1897 г. подсчет производился с помощью первых электрических табулирующих машин американского инженера Г. Холлерита (Неппап Hollerith, 1860—1929).

В ходе масштабных исследований особую роль играют подготовка и обучение персонала. Так, перед проведением переписей населения будущие регистраторы проходят обязательные инструктажи, но правилам заполнения формуляров, а также поведения в различных ситуациях, в том числе и непредвиденных: например, в каких случаях в квартиру или дом опрашиваемого заходить не рекомендуется в целях личной безопасности. Наконец, к участию в наблюдении следует подготовить и будущих респондентов. Для этого должны быть четко объяснены цель и задачи обследования, значимость его результатов. Статистической практикой доказано, что подобные разъяснительные мероприятия позволяют существенно увеличить эффективность работы счетчиков, уменьшить процент незаполненных (либо заполненных ошибочно) формуляров.

Завершающим этапом проведения массового наблюдения является анализ возникших ошибок и выработка на его основе предложений по совершенствованию методик дальнейших обследований. Статистическое наблюдение — первый этап экономико-статистического исследования. Как правило, именно на сбор первичных сведений тратится большая часть временных ресурсов. От качества собранных информативных данных зависят конечные аналитические выводы, подтверждение или опровержение наличия взаимосвязей между общественными явлениями и процессами, итоги оперативного и долговременного прогнозирования ключевых социально-экономических тенденций. Методологически грамотно проведенное статистическое наблюдение определяет успех всего обследования его главным критерием — объективностью полученных результатов.

• [1] Нужно иметь в виду, что в зарубежной статистической практике (преждевсего в Англии и США) термин «ценз» имеет еще одно значение и является синонимом понятия «перепись».