Исследование качества процессов принятия решений на основе оперативной информации

Актуальность.

Системная революция, охватившая практически все стороны жизни современного общества, с особой силой проявилась в криминальной сфере. Вторая половина XX века ознаменовалась значительным усилением самоорганизации преступной деятельности, резким ростом разнообразия ее видов, постоянным внедрением в практику последней новейших достижений науки и техники. Самоорганизация криминальных сообществ достигла в настоящее время таких масштабов, что возникли транснациональные преступные синдикаты. Рост организованной преступной деятельности происходит и на рег иональном уровне. Одной из основных предпосылок разнообразия видов преступной деятельности является научно-технический прогресс. В последние десятилетия возникла целая область невиданных ранее, так называемых, интеллектуальных видов преступлений (компьютерные преступления, преступления ¦ связанные с использованием современных технологических средств и приемов). Все это вместе взятое создает значительные трудности для работы правоохранительных органов. Усложнение криминогенной ситуации, связанное с ее интеллектуализацией, диктует необходимость использования в правоохранительной практике современных компьютерных технологий, основанных на системном подходе и математическом моделировании и позволяющих объективно оценивать продуктивность возможных версий в каждом конкретном случае и выбирать наиболее целесообразные стратегии расследования и судебного разбирательства на основе имеющейся информации.

Острый недостаток такого рода технологий является одной из главных причин относительно низкой эффективности борьбы с преступностью. Эффективность правоохранительной деятельности, в первую очередь, зависит от качества решений, принимаемых в процессе расследования и судебного разбирательства. Отсутствие развитой системы современных информационных технологий обусловлено, в первую очередь, неразработанностью достаточно обоснованной системы количественных показателей качества принимаемых решений, что в свою очередь, вызвано слабым развитием математического моделирования в этой области, а также значительной искаженностью априорной статистической информации о социальной ситуации. В связи с этим, развитие модельного обеспечения процессов принятия обоснованных решений в правоохранительной деятельности является задачей чрезвычайно актуальной. Принципиальная возможность разработки современных информационных технологий в области правоохранительной деятельности в настоящее время имеется. Это обстоятельство объясняется существованием большого количества формальных моделей и методов, используемых в криминалистике и других предметных областях для исследования весьма сходных процессов и явлений. Среди такого рода разработок можно прежде всего отметить многие модельные представления теории распознавания образов и исследования операций, а также физически глубоко проработанные модели экосистем, боевых действий, теории надежности, технической диагностики и т. п. Кроме того, сущесч вует целый ряд относительно простых игровых и статистических моделей криминальных явлений, таких как задача «дилемма заключенного», «задача о грабителе» и т. п. К сожалению, указанные модели в силу их чрезвычайной упрощенности не могут быть использованы непосредственно для оценки качества принимаемых решений и выработки оптимальных стратегий расследования и судебного разбирательства.

Основная цель работы.

Основной целью настоящей работы является разработка формальных моделей и методов оценивания качества процессов принятия решений и выбора наилучших стратегий на основе оперативной и статистической информации о доказательных признаках уголовного процесса. Указанные модели и методы являются необходимой основой для разработки современных информационных технологий расследования.

Методы исследования.

При решении поставленных задач использовались методы теории распознавания образов, теории надежности, теории принятия решений, ситуационного управления, теории информации. Методологической и методической базой проводимых исследований являются системный анализ и информатика.

Научная новизна.

Научная новизна работы заключается в следующих, выносимых на защиту результатах:

1. Разработана иерархическая система показателей качества процессов принятия решений при расследовании и судебном разбирательстве уголовных дел. ' ¦'¦

2. Предложены вероятностные меры качества принимаемых решений при расследовании и судебном разбирательстве уголовных дел, разработаны методики их оценивания для принятия статистически обоснованных решений.

3. Разработана факторная модель оценивания вероятностей возможных исходов в процессах принятия решений на основе анализа потока существенных (доказательных) признаков.

4. Разработана информационная модель уголовного процесса, предложена информационная мера уровня доказательности материалов уголовного дела, доказан ряд теорем, касающихся оценивания качества принимаемых решений и выработки оптимальных стратегий расследования на основе оперативной информации в условиях ограниченных информационных, временных и времяем костных (трудовых) ресурсов.

5. Введено представление о ситуационной истории уголовного процесса, как процесса, подчиняющегося определенной совокупности технологий. Разработана логи ко-вероятностная модель распознавания ситуационных историй на основе информации о проявлении нерегулярных ситуативных доказательных признаков.

6 Разработан ряд формальных моделей структурно-динамического анализа социально-экономических ситуаций на основе факторного подхода к исследованию потока существенных событий, послуживших основой для создания соответствующей экспертной системы.

Практическая ценность.

1. Разработанные в диссертации методики количественной оценки уровня доказательности материалов уголовного дела могут быть положены в основу инструктивных материалов, что позволит существенно повысить качество принятия решений в расследовании уголовных дел.

2. Разработанные информационные модели уголовного процесса и выполненный на их основе теоретический анализ качества принимаемых решений, позволили ввести информационный показатель уровня доказательности материалов уголовного дела и решить ряд задач оптимизации требований к оперативной информации. Выявлен ряд важных представлений об объеме полезной информации, содержащейся в материалах дела, открывающий путь к построению более точных количественных информационных моделей уголовного процесса, обеспечивающий возможность введения измеримых количественных информационно-временных показателей качества расследования и количественных критериев для принятия того или иного заключения.

3. Разработанные модели (структурно-динамического анализа социально-экономических систем, факторного анализа потока существенных событий и оценки качества принимаемых решений) позволили спроектировать соответствующую экспертную систему, которая может быть достаточно легко адаптирована для решения аналогичных задач и в других предметных областях.

Реализация результатов.

Разработанные в диссертации методы используются в настоящее время в учебном процессе в Волго-Вятской академии государственной службы при преподавании следующих дисциплин: исследование социально-экономических процессов на основе системного подхода, разработка управленческих решений, математика в юридической деятельности, безопасность жизнедеятельности и др.

Метод факторного анализа потока существенных событий был апробирован в ряде научно-исследовательских работ, выполненных по заказам ряда организаций (Администрация Нижегородской обл., Российская академия государственной службы и т. д.). Кроме того, результаты диссертационных исследований были использованы для прогнозирования результатов выборов Нижегородского мэра в 1998 г.

На основе разработанных методик проводились исследования по оценке уровня персональной влиятельности Нижегородской элиты.

Апробация работы.

Результаты работы докладывались на следующих конференциях:

1. Международная конференция по компьютерной геометрии и графике «Кограф-96». — Н. Новгород, НГТУ, 1996.

2. Всероссийская методическая конференция «Новые информационные технологии в системе многоуровневого обучения» — Н. Новгород, НГТУ, 1996.

3. Международная научно-практическая конференция «Математические методы и компьютеры в экономике» — Пенза, 1996.

4. Научно-техническая конференция факультета информационных систем и технологий.-Н.Новгород, НГТУ, 1998.

5. Всероссийская научно-практическая конференция «Ресурсы региона: пути и методы их эффективного использования», Н. Новгород, 1999, ВВАГС.

6. Международная научно-техническая конференция «Испытания материалов и конструкций», Н. Новгород, 2000, ННГУ.

7. Всероссийская И Научно-практическая конференция «Власть и общество: история и современность», Н. Новгород, 2000.

8. Всероссийская научно-практическая конференция «Право, бизнес, население», Н. Новгород, сентябрь 2000.

9. Всероссийская научно-практическая конференция «Социально-экономические аспект ы реформа в России: проблемы, пути, решения», Пенза, октябрь — ноябрь, 2000.

Кроме того, результаты работы докладывались на объединенных семинарах кафедры системного анализа и математики ВВАГС, кафедры уголовного процесса НЮ, А МВД РФ, кафедры математики ННГУ, а также на семинарах Факультета повышения квалификации государственных и муниципальных служащих ВВАГС.

Публикации.

Результаты работы опубликованы в 14 статьях и ^ отчетах.

Структура и объем диссертации

.

Работа состоит из введения, 4 -х глав, заключения, библиографического списка и приложения, содержит /32 страниц машинописного текста,.

9 рисунков иу? таблиц.

Список литературы

включает в себя ^наименований.

Содержание работы.

Во введении дается общая характеристика работы, открывается научная новизна и практическая значимость полученных результатов. По главам аннотировано излагается содержание диссертации.

В первой главе приведен обзор отечественной и зарубежной литературы, посвященный системному подходу и математическому моделированию криминальных явлений. Выявлены основные проблемы оценивания качества принимаемых при расследовании и судебном разбирательстве уголовных дел решений. Определены основные возможные направления в решении указанных проблем.

Вторая глава диссертационной работы посвящена решению задачи оценивания уровня доказательности материалов уголовного дела. В начале этой главы дается краткое описание процесса принятия решений при расследовании и судебном разбирательстве. Предполагается, что указанный процесс представляет собой систему взаимосвязанных процессов. Любой процесс с системной точки зрения представляет собой определенную последовательность взаимосвязанных событий. Применительно к уголовному процессу указанные события можно разделить на две большие группы:

— события, не связанные с принятием тех или иных решений участниками этого процесса и создающие естественный фон рассматриваемого явления;

— события причинно обусловленные теми решениями, которые принимают и реализуют участники процесса.

Уголовный процесс в данной работе рассматривается в виде совокупности следующих основных процессов: совершения преступления, расследования и судебного разбирательства.

Качество принимаемых в ходе уголовного процесса решений отражается на качестве заключения следствия и качестве окончательного судебного решения. В данной главе рассмотрены основные факторы, определяющие качество уголовного процесса.

Для оценки одного из важнейших показателей качества принимаемых при расследовании и судебном разбирательстве решений — уровня доказательности версий — в работе предложено несколько методов.

Первый из них состоит в байесовском оценивании уровня доказательности. В этом случае в качестве существенных факторов (событий), определяющих распределение апостериорных вероятностей по различным заключениям выступают те или иные признаки (доказательства), получаемые следственной стороной в процессе расследования. Основная трудность использования процедуры последовательного применения правила Байеса в процессе исследования какой либо версии уголовного дела (эпизода) связана с тем, что многие доказательные признаки нельзя рассматривать как статистически независимые, например, показания близких родственников подозреваемого и т. п. Вследствие этого, нарастание или убывание соответствующей апостериорной вероятности с увеличением числа подобных доказательств не может происходить так быстро, как это происходило бы в случае независимости этих доказательств. С целью учета подобного рода эффектов, в работе предлагается процедура коректировки описанных выше априорных вероятностей, позволяющих учесть взаимную статистическую зависимость некоторых доказательств.

Используя матриц} полезности возможных решений следственной стороны, в работе вводятся критерии принятия (отвержения) тех или иных гипотез относительно исследуемой версии.

Оценка уровня доказательности заключения следствия на основе собранных материалов может быть проведена и на основе исследования схем надежности. При этом системе собранных доказательств ставятся в соответствие некоторые схемы надежности.

Анализируя эти схемы, можно на основе априорной статистики оценить вероятность вынесения судом обвинительных или оправдательных решений.

В заключительной части второй главы представлена модель оценки уровня доказательности версий на основе факторного анализа потока существенных событий. Отличительной особенностью этой модели является то, что она может быть также использована для оценки уровня персональной влиятельности представителей региональной элиты. Следует заметить, что именно в этом качестве она получила хорошее практическое подтверждение (в частности, при прогнозировании результатов выборов нижегородского мэра в 1998 г). В основе модели лежит представление о матрице эквивалентности различных альтернатив, которая описывает их сравнительные шансы (в нашем случае шансы на соответствующие исходы судебного разбира гельства).

В третьей главе диссертационной работы излагаются информационные модели процесса расследования. Процесс расследования при этом рассматривается как процесс, подчиняющийся вполне определенной технологии. В качестве выходной переменной этого процесса выступает объем полезной информации, который фиксируется в заключении следствия и выступает в качестве информационной меры доказательности. Для получения необходимого объема полезной информации I следственной стороной приходится извлекать и перерабатывать большой объем оперативной информации. Всю оперативную информацию можно разделить на два вида: материализованную в вещественных доказательствах и идеальную, включающую в себя материалы опросов свидетелей, опросов подозреваемых и г. д. Согласно доказанным в работе теоремам предельный объем полезной информации, с точки зрения оценки уровня доказательности материалов дела, равен 1с² 5 бит. В случае разбивки по эпизодам указанный объем возрастает пропорционально числу этих эпизодов.

В работе доказывается, что решение поставленных задач оптимизации всегда существует и, причем, единственное. При этом решение остается тем же в случае ограничений в виде нестрогих неравенств.

Учет ограничен и й информационной емкости версий приводит к тому, что при неограниченном росте объема информационного ресурса объем полезной информации стремиться к конечному пределу.

Четвертая глава диссертационной работы посвящена ситуационному описанию уголовного процесса. В начале главы дается общее представление о языке ситуационного описания. Обращается внимание на понятие информационной среды уголовного процесса, как одного из весьма значительных факторов, определяющих качество принимаемых в ходе расследования решений. Отмечается, что и процесс совершения преступления, и процесс его расследования, судебного разбирательствапроцессы технологические. В связи с этим, в работе приводится ситуативное определение понятий технологии и ситуационной истории. Наличие нерегулярных ситуативных признаков принципиальным образом отличает понятие ситуационной истории и связанной с ней технологии. Технология с формальной точки зрения — это идеальная ситуационная история. В работе подчеркивается, что ситуационная история, наряду со сценарием событий, возникающих в холе уголовного процесса, включает в себя также и признаки (доказательства), позволяющие обосновать с тем или иным уровнем доказательности заключения следствия и решения суда. В этом смысле, с формальной точки зрения, основная задача суда заключается в распознавании варианта ситуационной истории преступления, предложенной следствием. Поэтому в данной главе предполагается логико-вероятностная модель распознавания ситуационной истории на основе информации о множестве признаков, характеризующих эту историю. Отличительная особенность предложенной модели заключается в использовании иерархической системы определяющих признаков, с которыми происходит сравнение получившихся в результате реализации. Важное место в данной главе занимает описание экспертной системы структурно-динамического анализа криминальной системы. Такой анализ позволяет существенно повысить эффективность расследования за счет целенаправленного выбора множеств подозреваемых. Определение коалиционной структуры криминогенного сообщества, анализ внутренних структур указанных коалиций осуществляется на основе факторного анализа потока существенных событий. Идея такого подхода оказалась весьма плодотворной и была использована при построении экспертной системы структурно-динамического анализа региональных элит, прошедшей успешную апробацию.

Приложение содержит документы о внедрении и использовании полученных в работе результатов, материалы о системе структурно-динамического анализа.

На защиту выносится:

Совокупность теоретических и практических результатов, решающих научные и прикладные задачи в части модельного и методического обеспечения новых информационных технологий в области принятия обоснованных решений при расследовании и судебном разбирательстве уголовных дел.

4.6. Выводы.

На основе результатов исследований, выполненных в настоящей главе можно сделать следующие основные выводы:

1. Дано общее ситуационное описание уголовного процесса. Введен формализм ситуационных историй. Установлена взаимосвязь понятий технологии, сценария и ситуационной истории преступления, расследования и судебного разбирательства. Проанализированы версия ситуационной истории конкретного преступления, зафиксированная в судебном решении, и оценена ее доказательность.

2. Разработана логико-вероятностная модель распознавания ситуационных историй на основе информации о множестве доказательных признаков.

3. Разработана модель структурно-динамического анализа криминального сообщества на основе факторного анализа потока существенных событий. Она, в частности, может быть использована для оперативного определения круга подозреваемых в совершении того или иного преступления. Адаптированный для проведения структурно-динамического анализа региональных элит вариант модели программно реализуется в виде экспертной системы.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

.

1. Разработана иерархическая система показателей качества процессов принятия решений при расследовании и судебном разбирательстве уголовных дел.

2. Предложены вероятностные меры доказательности материалов уголовного дела и разработаны методики их оценивания и принятия обоснованных решений в ходе расследования и судебного разбирательства.

3. Разработана методика оценки надежности доказательной базы уголовного дела на основе оперативной информации.

4. Разработана факторная модель оценки вероятности возможных исходов в процессах принятия решений на основе анализа потока существенных событий (признаков).

5. Предложена информационная мера доказательности материалов уголовного дела. Поставлены и решены в достаточно общем виде задачи оптимизации качества процесса расследования с ограничениями на информационные, временные и времяемкостные ресурсы.

6. Введено представление о ситуационной истории уголовного процесса, как процесса, подчиняющегося определенной совокупности технологий. Разработана логико-вероятностная модель распознавания ситуационных историй на основе информации о проявлении нерегулярных ситуативных доказательных признаков.

7. Разработан ряд формальных моделей структурно-динамического анализа криминальных систем на основе факторного подхода к исследованию потока существенных событий.